证券市场基本法律法规-22 (总分100,考试时间90分钟)
一、多项选择题
1. ______对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 A. 中国
B. 中国派出机构 C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
2. ______及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A. 发行人 B. 证券公司 C. 证券服务机构 D. 投资者
3. ______违反法律、行规或者中国有关规定，情节严重的，中国可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 A. 发行人
B. 上市公司的董事 C. 上市公司的监事
D. 上市公司的一般工作人员
4. ______依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A. 及其派出机构 B. 证券登记结算机构 C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
5. ______应当对月度报告签署确认意见。 A. 董事
B. 高级管理人员
C. 经营管理的主要负责人 D. 财务负责人
6. “荐股软件”可实现的功能包括______。
A. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B. 提供具体证券投资品种选择建议
C. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D. 提供其他证券投资分析、预测或者建议
7. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括______。 A. 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C. 行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国批准
D. 行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国认定
8. 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有______。 A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 9. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括______。 A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 中国、中国证券业协会禁止的其他行为
10. 《中华人民共和国公司法》规定，当出现______情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A. 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 C. 持有公司股份10%以上的股东请求时 D. 董事会认为必要时
11. 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由______决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 A. 监事会 B. 理事会
C. 董事会或股东大会 D. 股东大会或股东会
12. 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括______。 A. 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B. 证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C. 采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D. 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
13. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括______。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
14. 按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括______。 A. 订立章程
B. 发起人认购股份 C. 募股程序
D. 召开创立大会
15. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是______。
A. 从事内幕交易
B. 买卖法律明文禁止买卖的证券
C. 接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D. 向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
16. 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为______。
A. 一级市场中的虚假陈述 B. 二级市场中的虚假陈述 C. 新三板市场中的虚假陈述 D. 面向社会公众的虚假陈述
17. 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括______。 A. 发起人 B. 投资者 C. 投资银行
D. 资信评级机构
18. 保荐代表人的注册登记事项包括______。 A. 保荐代表人的姓名、性别
B. 保荐代表人的出生日期、身份证号码 C. 保荐代表人的联系电话、通讯地址 D. 保荐代表人的家庭关系
19. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有______。 A. 责令改正 B. 给予警告
C. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D. 撤销任职资格或者证券从业资格
20. 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括______。 A. 商业银行 B. 国有企业 C. 民营企业 D. 证券交易所
21. 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是______。 A. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户
承诺或者保证投资收益
C. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
22. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照______与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A. 业务复杂程度 B. 业务能力 C. 业务时间长短
D. 承担的责任与风险
23. 财务顾问服务对象有______。 A. 企业 B. 个人 C.
D. 上市公司
24. 财务顾问及其财务顾问主办人出现______情形的，中国对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C. 未依法履行持续督导义务的 D. 采取正当竞争手段进行竞争的
25. 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促______严格保密，不得进行内幕交易。 A. 委托人的高级管理人员 B. 委托人的董事 C. 委托人的监事 D. 委托人
26. 财务顾问及其有关人员应当配合中国及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A. 真实 B. 准确 C. 完整 D. 及时
27. 财务顾问可通过______等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 A. 日常沟通 B. 定期回访 C. 事前调查 D. 事后追究
28. 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的______进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A. 董事
B. 高级管理人员 C. 控股股东
D. 基层员工
29. 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行______等事项。 A. 内幕交易 B. 证券欺诈 C. 市场操纵 D. 正常交易
30. 财务顾问主办人应具备的条件包括______。
A. 参加中国认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C. 负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D. 具有证券从业资格
31. 财务与会计人员禁止从事______。 A. 承担与本职岗位有冲突的工作
B. 违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C. 未经授权动用本单位的资金、财产
D. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 32. 参与转融通业务应当遵循的原则有______。 A. 平等 B. 自愿 C. 公平
D. 诚实信用
33. 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有______。
A. 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
34. 诚信信息查询记录包括______。 A. 查询者 B. 查询对象 C. 查询原因 D. 查询时间
35. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有______。 A. 准确 B. 真实 C. 公正 D. 规范
36. 减信信息中的基本信息通过______采集。 A. 协会会员信息管理系统
B. 协会人员信息管理系统 C. 从业人员信息管理系统 D. 诚信信息系统
37. 从事证券业务的专业人员包括______。
A. 证券公司中从事白营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B. 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 38. 从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有______。 A. 公正 B. 平等 C. 自愿
D. 诚实信用
39. 单位有下列______行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B. 为影响期货市场行情囤积实物的
C. 有中国规定的其他操纵期货交易价格行为的
D. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
40. 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的______情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A. 自然人申请变更 B. 法人申请变更 C. 合伙企业申请变更
D. 创业投资企业申请变更
41. 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括______。 A. 挪用公司资金
B. 将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D. 与本公司订立合同或者进行交易
42. 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括______。
A. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B. 公司合并的
C. 公司转让主要财产的
D. 公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
43. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录。诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有______。 A. 取消从业资格
B. 处以3万元以上20万元以下的罚款
C. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
44. 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是______。 A. 取消从业资格
B. 处以3万元以上5万元以下的罚款
C. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
45. 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括______。 A. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
46. 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露______和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 A. 准确 B. 完整 C. 及时 D. 真实
47. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。 A. 发行股票发行数额在500万元以上的
B. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C. 利用募集的资金进行正常经营活动的 D. 转移或者隐瞒所募集资金的
48. 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A. 简单 B. 复杂 C. 真实 D. 准确