内审检查表
记录编号：
受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 4.1理解组是否确定了外部和内部因素，并进 织及其环境 行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。 4.2 理解相是否有针对性地识别了政府、股东、 关方的需求客户、供方和员工等相关方的需求和期望 和期望并加以分析？确认相应的输出。 4.3 确定质是否确定了质量管理体系的范围并 量管理体系形成文件化信息？(注：一般公司均的范围 会保留质量手册) 确定以上内容时，是否考虑了内外 部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 质量本公司过程管理的要求是否形成了 管理体系及文件并批准实施？(注：一般公司均其过程 会保留质量手册) 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并 发布实施？ 5.1.2 以顾最高管理者是否对以顾客为关注焦 客为关注焦点做出了承诺？ 点 5.2.1 制定质量方针 5.2.2 沟通质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针 并发布？（手册或单独发行） 质量方针是否形成了文件化信息？ 以何种方式进行沟通使全员理解并 应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 5.3 组织的是否制定了组织结构图？ 岗位、职责各岗位是否规定了职责权限？ 和权限 职责权限是否体现了以顾客为关注 的焦点？ 以何种方式传达给所有相关部门？ 6.1 应对风是否形成风险识别与控制文件？ 险和机遇的是否依据内外部环境的分析和相关 措施 方需求识别本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措 施？ 是否将这些措施整合到质量管理体 系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性？ 6.2 质量目是否建立质量目标并分解到具体责 标及其实现任部门？ 的策划 质量目标是否与方针一致、可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司 的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意 的目标？ 是否定期检查目标完成情况，并对 不达标情况进行分析对策？ 是否对不适宜的目标进行评审并修 订？ 6.3 变更的策划 是否识别了组织内所有的变更，并 加以控制？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 这些变更是否都有形成可操作的文 件化信息？ 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、 设备、厂房、检验、办公等各方面 的资源并提供？ 7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关 管理并实施？ 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办 公或车间图？ 是否建立了设备台账？包括周边设 备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 是否建立设备设施的维护制度及实 施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发 生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程是否确定了本公司生产、仓库、检 运行环境 验、实验、办公系统的环境要求？ 上述环境是否包含了无歧视类的社 会因素和保护员工健康的心理因素？ 对以上要求是否检查并确定合格？ 7.1.5.1总则 7.1.5.2 测量溯源 是否确定了用于产品检验的监视和 测量资源台账？ 是否制定了计量或检定计划？ 是否记录了计量或检定的结果？ 是否作出了相应状态的标识，如合 格或不合格或准用？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 是否对规定了保护措施并实施？ 以上按有国家或国际标准类、自制 非标类、外购非标类等分别检查？ 对不合格的情况，是否对其检验过 的产品实施了相应的追溯和纠正措施？ 7.1.6 组织的知识 是否建立了知识管理的机制或平台？ 是否确定了组织外部知识和内部知 识的清单？ 是否明确了全员获取这些知识的途 径？ 以何种方式检查员工学会了这些知 识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 7.2 能力 是否确定了人员的上岗能力要求， 如岗位说明书？ 如果不能满足能力要求，是否进行 了培训或采取其他措施？ 以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等 7.3 意识 7.4 沟通 抽查员工对企业愿景、质量方针、 本部门目标的掌握，本岗位发生问题对质量和要求的影响。 是否明确了内部外部沟通内容与方 式？ 7.5.1 总则 文件管理系统是否畅通？是否所有 人均会使用系统并阅读。 7.5.2 创建是否建立文件化管理机制？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 和更新 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 文件是否按规定模板制作并审批签 字？ 是否有对保密文件的管理？ 7.5.3 形成作业现场是否可以查阅有效版本的 文件的信息作业指导文件？文件是否清晰完的控制 整？ 是否建立了外来文件清单，是否对 8.1 运行策划和控制 外来文件进行了识别？系统中对作废文件进行管理？ 是否建立运行策划和控制的机制（原生产和服务的提供程序），其有效版本被所有人员所获取？ 是否确定了新产品检验规范？是否 确定了需要新产品所需的资源，如设备、模具、工装等？ 产品和服务信息、合同订单及顾客抱怨、顾客财产等的管理？ 8.2.1 顾客是否有顾客沟通的管理机制，明确 沟通 8.2.2 与产订单是否包含了顾客的要求、法律 品和服务有法规的要求、产品适用标准的要关的要求的求？ 确定 8.2.3 与产是否建立评审机制，明确对订单或 品和服务有其他顾客要求（合同、技术协议、关的要求的质量协议、开发协议）等进行评审？ 评审 查评审的结果，确认评审的及时性、 完整性以及评审人的资质是否符合规定要求？ 8.2.4 产品产品和服务要求有发生更改，是否 和服务要求传达到了应了解更改的人员？记录 的更改 8.3.1 总则 是否建立NPI（新产品导入）控制 程序并执行？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 8.3.2 设计是否为产品设计过程进行了分阶段 和开发策划 控制？抽查几个项目的立项书、立项评审、产品功能表和项目进度表等。 8.3.3 设计查PKP(公共知识)、FDS(功能设计 和开发输入 规范) 8.3.4 设计查阶段验证记录、评审和确认记录。 和开发控制 以及针对上述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭环？ 8.3.5 设计查PDM(项目决策备忘录)系统，确 和开发输出 认所有交付件的交付 8.3.6 设计抽查设计更改，确认此更改是否进 和开发更改 行了评审？ 8.4.1总则 是否建立了采购管理与供方选择评 价的机制并执行？ 是否按规定更新了合格供方名单？ 是否依据评价结果实施了供方的采 购比例调整，或停用和淘汰 8.4.2 控制是否对外包过程进行了控制，按8.4 类型和程度 采购条款？ 是否分析了外部产品或服务不合格 时，对顾客的影响和法规的影响？ 是否策划对供方的延伸管理并实施？ 供方的信息 审，保证无遗漏内容？ 与供方签订合同前，是否全面沟通 了关于产品、服务的要示求？ 以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？ 8.4.3 外部采购申请是否由各相关部门签字评 WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 是否有人员能力和资质的要求？如 外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？ 要对供方的哪些目标指标进行监测？ 是否发生去供方现场检验或接收的 情况？是否制定了接收的方法和标准？ 8.5.1 生产查生产现场是否有工艺要求，产品 和服务提供检验标准等，及样件等？ 的控制 查现场是否按产品检验规范进行检 验，并有相应的检具？ 查产品检验的结果，包括半成品， 按检验规范。 查生产所有设备及环境是否符合工 艺要求？ 如果是特殊过程，查工艺的检查记 录是否符合工艺规范？ 是否作首件检验？ 是否有工艺的变更，并是否再进行 首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？ 采取的哪些措施防止人为错误？ 查产品发货的记录 8.5.2 标识查产品名称图号等的标识是否有？ 和可追溯性 查产品状态的标识如合格不合格待 验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？ 8.5.3 顾客查顾客财产和供方财产清单以上是 或外部供方否有标识？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 的财产 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 是否有进货时的检验或验证？ 如何保护或维护顾客财产，包括材 料、设备、工装、包装等？ 是否发生丢失或损坏或不适用，是 否记录，并报告顾客或外部供方？ 8.5.4防护 查产品防护有什么要求？ 是否对产品进行了防护？ 8.5.5 交付后的活动 交付后是否有法规要求？ 有哪不期望的交付后的结果？ 顾客在使用产品时，如何使用、产 品设计寿命、保持期等问题是否有要求？ 有什么顾客反馈的以前的问题需要 改善。以上是否按要求实施？ 8.5.6 更改控制 识别了哪些更改？服务方式的更改、生产过程的更改、工艺更改、设计更改、检验方法的更改？目标的更改？这些是否有评审记录？是否是授权人员评审并更改？是否确定了措施？是否实施了措施？ 8.6 产品和查产品放行人员的授权书？包括检 服务的放行 验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识 8.7 不合如何防止不合格品混淆？如何处置 格输出的控不合格品？是否有让步接收？如果制 有返工，是否再次检验合格？ WORD格式整理
范文范例参考 受审核部门 标准条款 行政管理部 内审员 日 期 审核记录 结论 审核内容与方法 查不合格的原因分析？查不合格的 措施？是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？不合格品是否有标识？ 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
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