银行工会工作内控合规管理的困难及建议工会内控管理的建议
发布网友
发布时间：2022-04-23 09:59
共1个回答
热心网友
时间：2022-05-18 17:44
摘要你好，一、培育合规管理意识。合规管理本质上是做“人”的工作，针对人们在思想上还存在这样或那样的模糊认识。只有在合规管理中坚持人本观念，不断加以宣传、教育和引导，让员工从思想上认同合规管理的重要性，接受合规理念，变被动为主动，才能确保合规管理向更高的层次和更广的领域健康发展。因此，宣传教育尤为重要，要贯穿合规管理的全过程。银行要通过开展合规宣讲、合规大讨论活动，形成合规宣传教育常态机制。一是要根据不同对象，采取不同的方式，坚持做好合规教育“四 必讲”。第一，新员工入行要宣讲，通过合规宣讲，对 新员工进行合规教育，引导他们从入行第一天开始，就力求做到依法合规、坚守合规底线。第二，干部员工上岗、转岗、提职要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人生观、价值观。第三，检查发现 违规问题要宣讲，通过剖析违规问题，特别是让相关违 规人员“现身说法”，带着违规问题讲危害、讲教训，督促员工剖析整改促合规。第四，年度总结要宣讲，通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型 合规理念，主动自觉依法合规。二是紧密联系经营管理实际，瞄准内控合规管理的薄弱环节，持续深入开展合规大讨论活动。着重梳理、查找当前业务经营管理中出现的，影响银行基本面最直观、最突出的模糊认识、风险趋势和违规动向，力求从业务经营和合规管理，文化培育与科学发展的高度深刻剖析、深入讨论、形成共识、解决问题。三是坚持推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，组织员工签订“合规承诺书”，力求将合规管理与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导员工主动合规。四是加强对银行职员有关内控合规内容和制度的培训，首先要制定科学合理的培训计划，并且根据员工的具体情况，以及基层银行本身的情况，制定培训内容和培训进度。制定的计划要具有理论和实际相结合特点，把理论知识和银行职员的工作内容结合在一起，尤其是在出现操作错误的时候，如何判断并更改，都是培训的重要环节和内容，并且在培训期间，加强银行职员对执行目标的认可程度和了解程度，以便于以后更好的完成工作。二、加强制度建设。“没有规矩，不成方圆”，制度是合规管理的基石。银行应当针对*制度执行中存在的突出问题，不断完善内控合规制度体系建设，优化制度流程，夯实管理基础，根植合规管理文化。一方面，完善规章制度体系建设，建立健全制度集中咨询记录 · 回答于2021-07-13银行工会工作内控合规管理的困难及建议工会内控管理的建议你好，一、培育合规管理意识。合规管理本质上是做“人”的工作，针对人们在思想上还存在这样或那样的模糊认识。只有在合规管理中坚持人本观念，不断加以宣传、教育和引导，让员工从思想上认同合规管理的重要性，接受合规理念，变被动为主动，才能确保合规管理向更高的层次和更广的领域健康发展。因此，宣传教育尤为重要，要贯穿合规管理的全过程。银行要通过开展合规宣讲、合规大讨论活动，形成合规宣传教育常态机制。一是要根据不同对象，采取不同的方式，坚持做好合规教育“四 必讲”。第一，新员工入行要宣讲，通过合规宣讲，对 新员工进行合规教育，引导他们从入行第一天开始，就力求做到依法合规、坚守合规底线。第二，干部员工上岗、转岗、提职要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人生观、价值观。第三，检查发现 违规问题要宣讲，通过剖析违规问题，特别是让相关违 规人员“现身说法”，带着违规问题讲危害、讲教训，督促员工剖析整改促合规。第四，年度总结要宣讲，通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型 合规理念，主动自觉依法合规。二是紧密联系经营管理实际，瞄准内控合规管理的薄弱环节，持续深入开展合规大讨论活动。着重梳理、查找当前业务经营管理中出现的，影响银行基本面最直观、最突出的模糊认识、风险趋势和违规动向，力求从业务经营和合规管理，文化培育与科学发展的高度深刻剖析、深入讨论、形成共识、解决问题。三是坚持推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，组织员工签订“合规承诺书”，力求将合规管理与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导员工主动合规。四是加强对银行职员有关内控合规内容和制度的培训，首先要制定科学合理的培训计划，并且根据员工的具体情况，以及基层银行本身的情况，制定培训内容和培训进度。制定的计划要具有理论和实际相结合特点，把理论知识和银行职员的工作内容结合在一起，尤其是在出现操作错误的时候，如何判断并更改，都是培训的重要环节和内容，并且在培训期间，加强银行职员对执行目标的认可程度和了解程度，以便于以后更好的完成工作。二、加强制度建设。“没有规矩，不成方圆”，制度是合规管理的基石。银行应当针对*制度执行中存在的突出问题，不断完善内控合规制度体系建设，优化制度流程，夯实管理基础，根植合规管理文化。一方面，完善规章制度体系建设，建立健全制度集中下阶段银行工会工作内控合规的工作计划内控合规工作计划1按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。（二）加强内控基础管理，优化业务流程20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。
